第一條　為加強對認證咨詢機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認證咨詢活動，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱的認證咨詢機構(gòu)是指從事為使法人和其他組織的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系達到認證要求而提供咨詢服務(wù)的組織。

　　第三條　在中華人民共和國境內(nèi)從事認證咨詢活動應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第四條　國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責(zé)認證咨詢機構(gòu)及其認證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。

　　地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）按照各自職責(zé)分工，依法對所轄區(qū)域內(nèi)的認證咨詢活動實施監(jiān)督檢查。

　　第五條　認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定依法經(jīng)國家認監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事認證咨詢活動。

　　第六條　認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對認證咨詢活動實施有效控制的管理體系。

　　第七條　認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定有效的認證咨詢實施程序，并在與被咨詢方簽定合同時明確認證咨詢所包含的主要階段。

　　認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合同約定內(nèi)容和認證咨詢實施程序為被咨詢方提供咨詢服務(wù)，確保認證咨詢真實、有效。

　　認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認證咨詢實施過程做出完整記錄，并歸檔留存。

　　第八條　認證咨詢實施程序包括以下基本階段：

　　（一）調(diào)研分析階段：了解組織管理現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)流程、組織機構(gòu)；

　　（二）體系策劃階段：進行體系模型策劃、確定體系范圍、資源配置、進度、分工；

　　（三）貫標(biāo)動員階段：被咨詢方對標(biāo)準(zhǔn)的正確理解；

　　（四）培訓(xùn)階段：被咨詢方學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律法規(guī)和體系文件編寫方法；

　　（五）文件編寫階段：對組織管理現(xiàn)狀、經(jīng)營、過程進行識別，各類法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)程的收集與整理，管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄表格的制修訂；

　　（六）文件發(fā)布、運行階段：管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄表格的定稿、會審、審批、發(fā)布并開始運行；

　　（七）內(nèi)部審核階段：檢查管理體系的運行情況，指導(dǎo)被咨詢方編制內(nèi)審報告、不合格報告，采取糾正、預(yù)防措施；

　　（八）管理評審階段：評審體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，指導(dǎo)被咨詢方采取改進措施；

　　（九）符合性審核階段：檢查管理體系的運行情況，出具符合性審核報告、不合格報告，指導(dǎo)采取糾正、預(yù)防措施；

　　（十）認證審核前準(zhǔn)備階段：評價管理體系是否達到認證條件，相關(guān)工作準(zhǔn)備是否就緒；

　　（十一）認證審核不合格項整改階段：指導(dǎo)被咨詢方采取糾正措施，以達到標(biāo)準(zhǔn)及認證的要求。

　　產(chǎn)品認證咨詢還應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部審核階段之前增加對產(chǎn)品符合性的確認階段。

　　第九條　認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的專、兼職認證咨詢?nèi)藛T聘用、培訓(xùn)、考核、使用和控制程序制度。

　　認證咨詢機構(gòu)指派的承擔(dān)認證咨詢工作的人員應(yīng)當(dāng)是在本機構(gòu)執(zhí)業(yè)、具有相應(yīng)能力的認證咨詢?nèi)藛T；不具備咨詢師注冊資格的人員不得獨立承擔(dān)認證咨詢工作。

條　認證咨詢機構(gòu)的管理者和專、兼職認證咨詢?nèi)藛T以及其他工作人員，不得從事認證活動，不得與認證機構(gòu)發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系。

認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其認證咨詢活動的有效性實施監(jiān)控和評價，并至少每十二個月實施一次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審。

十二條　認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的一月份向國家認監(jiān)委及所在地地方認證監(jiān)督管理部門報送上年度本機構(gòu)所咨詢的組織的名錄、在本機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專、兼職認證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評價報告、本機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告和管理評審報告。

十三條　有下列情形之一的，認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地地方認證監(jiān)督管理部門報告：

　　（一）法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更；

　　（二）《認證咨詢機構(gòu)組織章程》發(fā)生變更；

　　（三）股東、負有執(zhí)行職責(zé)的最高管理者發(fā)生變更；

　　（四）專職認證咨詢?nèi)藛T不再符合認證咨詢機構(gòu)批準(zhǔn)所規(guī)定的基本要求；

　　（五）分支機構(gòu)發(fā)生變更。

十四條　國家認監(jiān)委組織地方認證監(jiān)督管理部門對認證咨詢機構(gòu)進行監(jiān)督檢查。

　　地方認證監(jiān)督管理部門可以采取定期或者不定期方式對認證咨詢機構(gòu)的認證咨詢活動進行監(jiān)督檢查。

　　第十五條　認證咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并依法予以處罰：

　　（一）未經(jīng)國家認監(jiān)委批準(zhǔn)擅自開展認證咨詢活動或者設(shè)立分支機構(gòu)的、或者超出批準(zhǔn)范圍從事認證咨詢活動的；

　　（二）偽造、冒用認證咨詢機構(gòu)批準(zhǔn)文件的；

　　（三）向其他機構(gòu)分包認證咨詢業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認證咨詢活動的；

　　（四）認證咨詢機構(gòu)的辦事機構(gòu)從事認證咨詢經(jīng)營活動的；

　　（五）使用不具備認證咨詢師注冊資格的人員獨立進行認證咨詢的；

　　（六）干涉被咨詢方自主選擇認證機構(gòu)的權(quán)力的；

　　（七）簽訂含有認證和認證咨詢兩方面內(nèi)容的統(tǒng)包合同的；

　　（八）代收認證費用或者接受對認證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助的；

　　（九）介入認證機構(gòu)的審核活動或者作為認證機構(gòu)的分支機構(gòu)以及以其他方式從事認證活動的；

　　（十）為被咨詢方編造體系文件運行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實際情況的；

　　（十一）作出誤導(dǎo)、欺詐性宣傳或者承諾的；

　　（十二）向未經(jīng)國家認監(jiān)委批準(zhǔn)的認證機構(gòu)推薦經(jīng)其認證咨詢的單位進行認證的；

　　（十三）違反法律、法規(guī)等規(guī)定的其他行為。

十六條　任何單位和個人有權(quán)對認證咨詢違法違規(guī)行為，向國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門舉報。國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

十七條　對于違反本辦法的行為，按照有關(guān)認證認可法律、法規(guī)和部門規(guī)章予以處罰。十八條　本辦法由國家認監(jiān)委負責(zé)解釋。九條　本辦法自2004年7月1日起施行。